財富管理 相關法規

 

  

證券商辦理財富管理業務應注意事項

 

  

證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範

 

  

財富管理業務人員資格條件及訓練要點

 

  

證券商辦理財富管理業務應注意事項問答集

 

  

券商財管信託總契約書範本

    財富管理-信託業務申報資料

 

  

證券商信託業務基本資料

 

  

證券商信託業務統計表(一)

 

  

證券商信託業務統計表(二)

 

  

證券商信託業務經營指標

    證券商總分支機構辦理財富管理業務(含信託) 相關申請書、聲明書及
   案件檢查表

 

  

財富管理業務申請流程圖

 

  

證券商申請分支機構辦理財富管理業務顧問諮詢或商品銷售許可案件檢查表-分支機構(104.04.14)

 

  

證券商申請分支機構辦理財富管理業務以信託方式接受客戶執行資產配置許可證照申請書-分支機構

 

  

證券商申請分支機構辦理財富管理業務顧問諮詢或商品銷售許可申請書-分支機構

 

  

證券商申請辦理財富管理業務以信託方式接受客戶執行資產配置許可申請書-分支機構

 

  

證券商申請辦理財富管理業務以信託方式接受客戶執行資產配置許可申請書-總公司

 

  

證券商申請辦理財富管理業務以信託方式接受客戶執行資產配置許可證照申請書-總公司

 

  

證券商申請辦理財富管理業務顧問諮詢或商品銷售許可申請書-總公司

 

  

證券商申請分支機構辦理財富管理業務以信託方式接受客戶執行資產配置許可案件檢查表-分支機構(104.04.14)

 

  

證券商申請辦理財富管理業務以信託方式接受客戶執行資產配置許可案件檢查表-總公司(104.04.14)

 

  

證券商申請辦理財富管理業務顧問諮詢或商品銷售許可案件檢查表-總公司(104.04.14)

 

  

聲明書

    財富管理人員登記申請表格

 

  

主管人員登記表

 

  

主管人員聲明書

 

  

財富管理業務人員登記申請表

 

  

公司聲明書

    證券商財富管理(信託)業務統計

 

  

證券商基本資料

 

  

業務統計

100年 101年 102年 103年 104年
105年 106年 107年 108年 109年
110年        
 


 

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