98學年度上學期「個人投資理財通識課程補助」申請案審查結果公佈。
公告修正本公會「證券承銷商詢價圈購配售辦法」第4之1條及第5條，自公告日起施行。
公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第25條及第37條，自公告日起施行。
公告為協助企業籌資，發行公司申報以償還98年12月31日前到期或可賣回之可轉換公司債為資金運用計畫項目者，放寬免依本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規範」第四條之股數計算相關規範。
公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第30-2條及第31條，自公告日起施行。
為避免證券化商品有不合理分券之情事，證券商會員協助受託機構發行（募集）證券化商品，相關分券規範如說明。
公告本公會高雄辦事處第二期、第四期與第七期證券商從業人員在職訓練成績。
公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第16 條及第20 條，自公告日起施行。
公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」、「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」，自公告日起施行。
公告修正本公會「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」、肆、六，「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」參、六及「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第4條之1，自公告日起施行。
為協助上市(櫃)公司解決籌資困境，放寬上市(櫃)公司於98年6月30日(含)前向金管會申報辦理現金增資發行普通股(經股東會決議原股東全數放棄優先認股者)或發行新股參與發行海外存託憑證其發行價格之折價成數及相關措施。
公告修正本公會「初次上市(櫃)案件承銷作業應行注意事項要點」第8條（修正條文對照表詳如附件），自公告日起施行。
公告「97年度對證券商查核常見缺失事項及類型彙總表」乙份如附件，請 貴會員確實改善並加強內部控制及內部稽核。
公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第61條（條文修正對照表詳如附件），自公告日起施行。
公告修正本公會「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」、「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」、「發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項」附表、「證券承銷商受託辦理發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告查核程序」及附表，自公告日起施行。
為協助上市（櫃）公司解決籌資困境，本公會針對98年6月30日（含）前取得金管會申報生效函，且承銷商就提撥對外承銷採公開申購方式辦理配售之現金增資案件，放寬其承銷價格訂價時點之相關規範。
為加強本公會教育訓練業務品質及效率之提升，便利會員公司人資承辦及上課學員迅速了解各項訓練業務作業方式，經彙整本公會目前辦理教育訓練業務經常接獲之詢問題目，予以說明解釋，編印成本問答集，提供使用人參閱知悉，敬請多加利用。
公告修正本公會「證券商承銷有價證券承銷契約應行記載事項要點」第3條、本公會「證券商辦理承銷契約案件申報書」聲明書及本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」附件一（投標單格式）、附件二（圈購單格式），自公告日起施行。
公告本公會「個人投資理財通識課程補助」申請案審查結果。
公告本公會九樓招租，共計114.53坪，使用坪數約90坪。意者請洽秘書組總務崔嘉心（分機611)或楊組長（分機606）。
公告本公會「證券商計算自有資本適足比率風險係數表」及「證券商自有資本適足明細申報表（簡式計算法）」、「證券商自有資本與風險約當金額之計算方式」及「證券商自有資本適足明細申報表（進階計算法）」。
本公會原訂97年12月5日進行之公會裝修工程招標開標作業事項，今因參與投標廠商不足，予以流標。將另依本公會「財產及物品管理辦法」之相關規定擇期辦理。
公告修正「證券商內部控制制度及內部稽核實施細則」，增訂證券商業務人員於執行受託買賣外國有價證券業務時應佩帶登記證，自公告日起施行。
公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第14條之4、第18條、第30條之4及第33條，自公告日起施行。
公告修正本公會「會員廣告管理辦法」部份條文及內容，自公告日起施行。
公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第3條，自公告日起施行。
公告修正本公會「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」及增訂本公會「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」，自公告日起施行。
公告本公會「證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範」，自公告日起施行。
公告本公會「證券商經營營業處所衍生性金融商品交易業務自律規則」，自公告日起施行。
公告本公會「證券商受託保管及運用客戶款項契約書」範本 ，自公告日起施行。
公告本公會 「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」自公告日起施行 。
本公會舉行「開發新金融商品專題研究報告」公聽會資料。
公告本公會「中華民國證券商業同業公會會員受託買賣有價證券收取手續費自律規則」自公告日起施行 。
公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」 及「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」。
公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」 及「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」「承銷商辦理初次上市（櫃）案件承銷作業應行注意事項要點」 。
公告修正本公會「業務查察辦法」、「專案檢查及輔導辦法」。
公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」。
公告修正「證券商內部控制制度標準規範」有關證券商廣告管理作業項目、程序控制及稽核重點。
證券商運用財富管理專戶為客戶執行資產配置，應申報事項。
證券公會(TSA)與越南證券業協會(VASB) 簽署瞭解合作備忘錄（MOU）。
公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」、「證券商辦理外國有價證券複委託買賣業務作業辦法」及「證券商推介客戶買賣外國有價證券管理辦法」，並自公告日起施行。
公告修正本公會「會員自律公約」，並自公告日起施行。
公告修正本公會「發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」及「證券承銷商受託辦理發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」，自公告日起施行。
本公會會員富達證券公司特此聲明並未發行不明有價證券，請投資人務必小心謹慎，以免權益受損。
檢送本公會會員廣告管理辦法修正後之條文及對照表，請 查照辦理。
檢送「證券商財富管理業務人員資格條件及訓練要點」第7條修正規定乙份，請 查照。
檢送本公會依據主管機關96年11月20日令規範證券商不得受託買賣大陸地區註冊之公司在大陸地區及香港地區巿場以外之其他證券交易巿場掛牌之有價證券建議標的明細供參。
為協助專業證券商相關從業人員對信託業務的內容有進一步了解，本公會舉辦「證券商如何經營信託業務說明會」 相關資料請參考。
公告增訂本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」。
賀！證券公會網站勇奪「2007網際營活獎．最佳網站內容獎」！！
越南國家證券管理委員會（SSC）至本公會至本公會參訪考察我國證券市場監理制度與經驗。
中華民國證券商業同業公會(TSA)與日本證券業協會(JSDA)簽署了解合作備忘錄(Memorandum of Understanding) 簽約典禮實錄。
為統計整體證券商繳給證交所、櫃檯買賣中心、集保結算所與期交所之相關費用，請各證券商下載各項費用金額問卷表，並回傳本公會 。
會員受託買賣有價證券徵信與額度管理自律規則第6條、第21條暨客戶自填徵信資料表，自公告日起施行。
公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第2條、第3條，自公告日起施行。
公告本公會「證券商受託買賣外國有價證券場地及設備標準」修正條文對照表及修正條文。
公告修訂「承銷商先行保留自行認購部分承銷商之分配原則」，自即日起向本公會辦理申報承銷契約案件者適用。
請各證券承銷商會員自行訂定承銷部門人員組織圖，以明確區分須依證券商負責人與業務人員管理。
公告修正本公會「證券商申請經營承銷業務場地及設備標準」第3條之1，自公告日起施行。
公告修訂本公會「會員受託買賣有價證券收取手續費自律規則」第2條條文，自公告日起施行。
有關群益證券辦理台灣電視公司公股釋出全民釋股作業乙案，請各證券經紀商配合辦理並協助宣導。
公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第4條之2辦理減資之減資基準日。
公告本公會第四屆理監事名錄。
公告修正「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」有關保存配售人資料之電子媒體格式，自公告日起施行。
公告修正「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第73條，自公告日起施行。
本公會訂定之「證券商辦理有價證券借貸契約書範本」暨「證券商辦理有價證券借貸風險預告書範本」各乙份供參
檢送證券商海外有價證券配售KYC(Know Your Customer)程序及配售原則最低基本要求如附件，請 貴公司將前揭程序及原則納入「證券商受任案件之評估作業程序最佳實務規範（Best Practice）」及列為內稽內控制度的查核重點，定期查核、追蹤缺失改善情形並留存紀錄備查，請 查照。
修正本公會所訂之「承銷商先行保留自行認購部分承銷商之分配原則」。
修訂本公會會員受託買賣有價證券徵信與額度管理自律規則第23條，並自公告日起施行。
開放期貨交易輔助人或兼營期貨經紀業務之證券商，得將期貨交易對帳單併入證券交易對帳單一併交付投資人。
公告修正本公會「發行人募集與發行海外有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」及「證券承銷商受託辦理發行人募集與發行海外有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」
公告修正本公會「會員自律公約」第4條第7款條文如附件，並自公告日起施行，請 查照。
公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」等承銷辦法及修正條文，請查照。
本公會修訂「證券商內部控制制度標準規範」條文對照表，請查照。
檢送「證券商辦理證券業務借貸款項契約書範本」乙份供參考。
為境外基金管理辦法之公告施行，檢送本公會訂定「銷售機構辦理境外基金業務之內部控制制度範本」如附件供參考。
公告本公會訂定之「證券商經營客戶委託運用買賣有價證券結餘款項之代理業務權益契約書範本」供參，請 查照。
公告修正本公會承銷相關法規，自公告日起施行。
公告修正本公會承銷相關法規自本（95）年10月1日起施行。
檢送本公會所研擬之綜合交易帳戶授權書及聲明書中英文範本各乙份，供各會員公司參考。
公告修正「證券商客戶開設有價證券集中保管帳戶契約書」名稱為「客戶開設有價證券保管劃撥帳戶契約書」暨該契約書部分條文，自公告日起施行。
公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」，自公告日起施行。
公告修訂本公會會員受託買賣有價證券徵信與額度管理自律規則及附表。
公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」，自公告日起施行.
檢送本公會研訂『證券商資訊委外契約注意事項參考守則』及條文說明各乙份
公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第42條，自公告日起施行。
公告修正本公會發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告等相關法規，並自公告日起施行。
配合證券商從事境外基金之募集與銷售，茲檢送修訂之證券商受託買賣外國有價證券業務內部控制制度標準規範。
公告修正本公會承銷或再行銷售有價證券處理辦法、承銷商輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則及證券承銷商詢價圈購配售辦法，自公告日起施行
公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第4條之7，自公告日起施行。
公告修正本公會「證券商辦理公開申購配售作業處理程序，自本公告日起施行。
公告修正本公會「證券商承銷有價證券承銷公告應行記載事項要點」，自本公告日起施行。
檢送有關外國專業投資人集中市場、櫃買中心買賣有價證券總契約範本乙份，供 貴會員參考。
本公會編印之「證券商代辦有價證券買賣融資融券業務作業手冊」，請於本公會網站下載。
修正本公會會員廣告管理辦法部分條文及內容，請 查照辦理。
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