2017/11/10
公告修正本公會證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
 

  主旨: 本公會修正之證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本,業經金融監督管理委員會同意修正後照辦,請查照辦理。    
  說明: 一、依據金融監督管理委員會106年11月8日金管證券字第 1060035102號函辦理。
二、金融監督管理委員會106年1月26日修正發布「證券期貨業防制洗錢及打擊資恐注意事項」,將原注意事項名稱「資助恐怖主義」之文字修正為「資恐」,爰配合將「證券商防制洗 錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本」名稱修正為「證券商 防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」。範本原有陸點,修正後共拾柒點;原範本第貳點第十一款及第十二款態樣增修後,改列於範本「附錄疑似洗錢或資恐交易態樣」,共四項三十六款;「證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」(範本附件)原有十點,修正後共九點。
三、請貴會員公司於106年12月底前落實執行,及將修正後注意事項函報金融監督管理委員會。 
  
公會函
 
 
證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
 
 
附錄疑似洗錢或資恐交易態樣
 
 
證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引
 
 
證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本修正條文對照表
 
 
證券商評估洗錢及資恐風險及訂定防制計畫指引修正條文對照表
 
 

 

 
 

 


 
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