公告修正本公會「業務查察辦法」、「專案檢查及輔導辦法」。
公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」。
公告修正「證券商內部控制制度標準規範」有關證券商廣告管理作業項目、程序控制及稽核重點。
證券商運用財富管理專戶為客戶執行資產配置,應申報事項。
證券公會(TSA)與越南證券業協會(VASB) 簽署瞭解合作備忘錄(MOU)。
公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」、「證券商辦理外國有價證券複委託買賣業務作業辦法」及「證券商推介客戶買賣外國有價證券管理辦法」,並自公告日起施行。
公告修正本公會「會員自律公約」,並自公告日起施行。
公告修正本公會「發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」及「證券承銷商受託辦理發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」,自公告日起施行。
本公會會員富達證券公司特此聲明並未發行不明有價證券,請投資人務必小心謹慎,以免權益受損。
檢送本公會會員廣告管理辦法修正後之條文及對照表,請 查照辦理。
檢送「證券商財富管理業務人員資格條件及訓練要點」第7條修正規定乙份,請 查照。
【理財Happy Go!】歡迎收看5月3日播出員工分紅費用化。
第33屆國際證券管理組織 (IOSCO) 年會訂於今 (97) 年5月26日至29日假法國巴黎舉行。
證交所舉辦 97 年度鉅額買賣制度調整案宣導說明會
證交所舉辦 97 年度防制內線交易有獎徵答活動獎品豐富, 趕快參加!
證交所舉辦第五屆「證券投資智慧王」 活動開始囉!
證交所舉辦「未上市櫃公開發行公司內部人股權規範」宣導說明會
投保中心受理鼎大公司有損害之善意投資人民事求償事宜。
投保中心受理零壹資訊、宏都建設、凱衛資訊等公司有損害之善意投資人民事求償事宜。
投保中心97年4月之團體訴訟案件彙總表。
投保中心受理博達一、博達二案和解分配未能匯款名單。
投保中心受理陽慶公司公開說明書及財報不實案受有損害之善意投資人民事求償事宜,相關文件請務必於4月30日(含)前送達。